01
目的

对采购产品、最终产品、生产和服务提供过程中发现的不合格品进行识别和控制。防止不合格品的非预期使用或交付，及不合格品的再次发生。

02
适用范围：

适用于产品生产（半成品、最终产品）和服务提供过程中发现的以及供方提供的不合格品，产品交付或使用后发现的不合格品的控制。

03
 职责：

3.1 品管部负责不合格品的控制、标识、记录和监督隔离，跟踪不合格的处理结果并制定《不合格品控制程序》。

3.2 质管部负责组织相关部门和人员对不合格品进行评审。

3.3 各部门分别对本部门不合格产品或服务采取纠正和预防措施。

3.4 食品安全小组组长负责在各自职责范围内，对不合格作处理决定。

3.5 总经理组织有关人员对严重不合格品进行评审处置。 

04
程序

不合格品控制活动包括不合格品的识别、标识、记录、隔离、评审和处置。

4.1 不合格品的识别、判定

4.1.1 品管部的检验员负责对不合格品进行识别和判定，在产品的监视和测量、过程监视和测量、顾客满意度调查、顾客投诉和数据分析、市场信息分析等发现的不合格品，质品管部负责判定确认。

4.1 进货不合格品的识别和处理

4.1.1 经检测不合格的源水将停止使用。

4.1.2 对原辅材料，经检验后不合格的，由仓库管理员将其放置于不合格品区，并做出标识。对严重不合格应填写《不合格品报告》，报食品安全小组长审批，以确定处理方案。

4.1.3 不合格原辅材料的处理方式包括退货、换货、报废等。

4.2 不合格半成品的识别和处理

4.2.1 让步接收时，检验员在不合格标签上注明“让步接收”，转至下道工序或人仓库。只有不影响顾客使用时，才能办理让步接收。有规定时，让步接收应取得顾客同意。

4.2.2 返工、返修由生产车间执行，返工返修后的半成品必须重新检验，并填写相应的检验记录。重检不合格时，食品安全小组长可在检验记录上做出处理决定。

4.2.3 报废产品由生产部生产车间放置于废品区，组织统一处理。

4.2.4 不合格半成品处理方式有让步接收、返工、降级、报废、改作它用等。

4.3 不合格成品的识别和处理

4.3.1 经检验不合格的成品，隔离分区堆放并予以标识。当产生大批量不合格时，还应填写《不合格品报告》交总经理做出处置决定。

4.3.2 不合格成品的处置方式主要有报废或改作它用。

4.4 交付或交付使用后发现的不合格产品

对于已交付或交付使用后发现的不合格产品，应按照重大食品安全管理问题对待，业务部及时与顾客沟通，及时予以回收，具体执行《产品标识、追溯和回收程序》的规定，品管部和生产部应组织采取相应的纠正或预防措施，执行《纠正、预防和改进措施控制程序》的有关规定，以满足顾客的正当要求，旨在增强顾客满意。

4.5 对发现的不合格应调查、分析原因，及时采取纠正预防措施，防止不合格的再发生。

4.6 对不合格品采取返工或其它纠正方法后应再次进行验证，以证实符合要求。